27、证券是指各类记载并代表一定权利的（B）。

    A、商品凭证 B、法律凭证 C、货币凭证 D、资本凭证

28、提货单表明了持有人有权得到该提货单所表明物品的权利，说明提货单是一种（B）。

    A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券

29、2008年3月，中国证监会又批准（B）为合格境外机构投资者，QFII家数增至53家。

    A、花旗银行 B、美国哥伦比亚大学 C、瑞士银行 D、日本内腾证券

30、有价证券按（A），可以分为股票、债券和其他证券。

    A、证券所代表的权利性质分类 B、募集方式分类 C、是否在证券交易所挂牌交易 D、证券发行的主体不同

31、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后的三年内，外资比例不超过（C）。

    A、40% B、45%  C、49% D、50%

32、1982年1月，（D）在日本债券市场发行了100亿元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

    A、国民信托投资公司 B、中国信托投资公司 C、中华信托投资公司 D、中国国际信托投资公司

33、1984年11月，（C）在东京发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

    A、中国工商银行 B、中国农业银行 C、中国银行 D、中国建设银行

34、截至2007年1月31日，（B）家境外证券经营机构取得外资股业务资格。

    A、52 B、68 C、76 D、90

35、随着国际经济、金融形势的变化，目前有不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（B）。

    A、信托投资公司 B、主权财富基金 C、金融机构 D、保险公司及保险资产管理公司

36、证券的基本功能不包括（D）。

    A、筹资-投资功能 B、定价功能 C、资本配置功能 D、规避风险功能

37、中国证监会于（A）发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。

    A、2006年1月 B、2006年10月 C、2007年1月 D、2007年10月

38、2006年12月，纽约证券交易所和（B）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

    A、东京证券交易所 B、泛欧证券交易所 C、伦敦国际金融期权期货交易所 D、葡萄牙交易所

39、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（B）。

    A、低风险证券 B、无风险证券 C、风险证券 D、高风险证券