2007年7月2日中国证监会发布《证券公司分类监管工作指引（试行）》和相关通知。

    《指引》规定，证券公司将分为：

    A、(AAA、AA、A)；

         应为风险管理能力高，应对市场变化能力强的证券公司。

    B、(BBB、BB、B)；

         应为风险管理能力较好的覆盖其现有业务规模，应对市场变化能力较强的证券公司。

    C、(CCC、CC、C)；

        应对市场变化一般的公司。

    D、；

        应为风险管理能力低的公司。

    E、；

        应为已被采取风险处置措施的公司。

    《通知》要求，各证券公司先自评。自评的标准共有69个评价指标和相关标准。